当前位置:主页 > 王中王特马资 >

中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金2014年半年度报告摘要

发布日期:2021-09-21 17:54   来源:未知   阅读:

  3的要求,寻找到足够的安全边际的情况下再行介入。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理公司于本报告期内成立估值小组,成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理,在采用估值政策和程序时,充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和独立性,通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况,本基金未能满足利润分配条件,故未进行利润分配。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人——中邮创业基金管理有限公司2014年1月1日至2014年6月30日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为,中邮创业基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为,中邮创业基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行股份有限公司托管业务部 2014-08-25 §6半年度财务会计报告(未经审计) 6.1资产负债表 会计主体:中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日:2014年6月30日 单位:人民币元 资产 附注号 本期末 2014年6月30日 上年度末 2013年12月31日  资产:     银行存款  91,654,084.10 91,497,308.29  结算备付金  917,511.51 2,071,807.42  存出保证金  327,391.70 475,135.28  交易性金融资产  296,447,662.85 350,516,863.43  其中:股票投资  296,447,662.85 335,516,863.43  基金投资  - -  债券投资  - 15,000,000.00  资产支持证券投资  - -  贵金属投资  - -  衍生金融资产  - -  买入返售金融资产  - 40,000,000.00  应收证券清算款  - 7,408,270.61  应收利息  50,330.50 149,998.71  应收股利  - -  应收申购款  41,026.77 7,358.67  递延所得税资产  - -  其他资产  - -  资产总计  389,438,007.43 492,126,742.41  负债和所有者权益 附注号 本期末 2014年6月30日 上年度末 2013年12月31日  负债:     短期借款  - -  交易性金融负债  - -  衍生金融负债  - -  卖出回购金融资产款  - -  应付证券清算款  3,602,564.22 40,000,000.00  应付赎回款  1,717,788.34 287,499.40  应付管理人报酬  469,431.71 572,889.51  应付托管费  78,238.64 95,481.57  应付销售服务费  - -  应付交易费用  491,725.92 962,290.01  应交税费  - -  应付利息  - -  应付利润  - -  递延所得税负债  - -  其他负债  287,129.10 148,383.09  负债合计  6,646,877.93 42,066,543.58  所有者权益:     实收基金  350,403,994.62 461,799,766.62  未分配利润  32,387,134.88 -11,739,567.79  所有者权益合计  382,791,129.50 450,060,198.83  负债和所有者权益总计  389,438,007.43 492,126,742.41  注:报告期截止日2014年6月30日,基金份额净值1.092元,基金份额总额350403994.62份。 6.2利润表 会计主体:中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2014年1月1日至2014年6月30日 单位:人民币元 项目 附注号 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日  一、收入  59,971,800.05 70,490,396.83  1.利息收入  1,326,633.52 1,981,857.49  其中:存款利息收入  886,103.42 1,340,633.03  债券利息收入  426,032.88 -  资产支持证券利息收入  - -  买入返售金融资产收入  14,497.22 641,224.46  其他利息收入  - -  2.投资收益(损失以“-”填列)  64,109,522.01 64,577,281.23  其中:股票投资收益  62,725,074.07 62,797,767.95  基金投资收益  - -  债券投资收益  639,378.08 -  资产支持证券投资收益  - -  贵金属投资收益  - -  衍生工具收益  - -  股利收益  745,069.86 1,779,513.28  3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)  -5,538,000.20 3,891,171.11  4.汇兑收益(损失以“-”号填列)  - -  5.其他收入(损失以“-”号填列)  73,644.72 40,087.00  减:二、费用  6,075,005.31 9,452,121.96  1.管理人报酬  2,880,841.91 4,402,984.90  2.托管费  480,140.40 733,830.83  3.销售服务费  - -  4.交易费用  2,440,275.69 4,043,401.89  5.利息支出  - -  其中:卖出回购金融资产支出  - -  6.其他费用  273,747.31 271,904.34  三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)  53,896,794.74 61,038,274.87  减:所得税费用  - -  四、净利润(净亏损以“-”号填列)  53,896,794.74 61,038,274.87   6.3所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2014年1月1日至2014年6月30日 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日   实收基金 未分配利润 所有者权益合计  一、期初所有者权益(基金净值) 461,799,766.62 -11,739,567.79 450,060,198.83  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期净利润) - 53,896,794.74 53,896,794.74  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填列) -111,395,772.00 -9,770,092.07 -121,165,864.07  其中:1.基金申购款 160,917,254.73 5,435,987.10 166,353,241.83  2.基金赎回款 -272,313,026.73 -15,206,079.17 -287,519,105.90  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - -  五、期末所有者权益(基金净值) 350,403,994.62 32,387,134.88 382,791,129.50  项目 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日   实收基金 未分配利润 所有者权益合计  一、期初所有者权益(基金净值) 744,442,879.43 -143,530,145.64 600,912,733.79  二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期净利润) - 61,038,274.87 61,038,274.87  三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填列) -128,055,835.79 15,247,105.23 -112,808,730.56  其中:1.基金申购款 4,864,805.49 -501,349.43 4,363,456.06  2.基金赎回款 -132,920,641.28 15,748,454.66 -117,172,186.62  四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - -  五、期末所有者权益(基金净值) 616,387,043.64 -67,244,765.54 549,142,278.10  报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: ______周克____________周克__________吕伟卓____ 基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]40号《关于核准中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准,由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发起,并于2011年5月10日募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集包括认购资金利息共募集1,707,836,788.97元,业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字(2011)第0063号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为:股票资产占基金资产的比例为30%-80%,债券、权证、资产支持证券、以及法律法规和证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的0%-65%,权证占基金资产净值的0%-3%,并保持现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值5%。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金财务报表以基金持续经营为基础编制,执行财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板3号

  》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求,真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益(基金净值)变动表等有关信息。 6.4.4重要会计政策和会计估计 本报告期本基金所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1差错更正的说明 无。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金主要税项列示如下: 1.以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 2.对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税;基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 3.基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 4.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  中邮创业基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构  中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构  首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构  中国邮政储蓄银行有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、基金代销机构   6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行交易的情况。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 2,880,841.91 4,402,984.90  其中:支付销售机构的客户维护费 1,067,894.59 1,266,337.11  注:支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理费,按前一日基金资产净值的1.50%计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为: 日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数 6.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 480,140.40 733,830.83  注:支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费,按前一日基金资产净值的0.25%计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本报告期内及上年度可比期间,www.400477.com,本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本报告期内及上年度可比期间,www.88627.com基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本报告期末及上年度末,除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国农业银行股份有限公司 91,654,084.10 866,797.84 50,268,690.59 1,320,959.27   6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本报告期内及上年度可比期间,本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 6.4.9期末(2014年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注:本期末本基金未持有因认购/新发而流通受限股票。 6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  000547 闽福发A 2014年4月17日 重大事项 6.05 - - 2,360,885 12,196,655.03 14,283,354.25 -  002551 尚荣医疗 2014年6月12日 重大事项 35.25 - - 45,974 800,743.22 1,620,583.50 -  300137 先河环保 2014年6月16日 重大事项 22.23 2014年8月15日 14.31 200,000 4,309,089.20 4,446,000.00 -  注:1.按照证监会公告[2008]38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及《中国证券业协会基金估值小组停牌股票估值的参考方法》的要求,上述股票中闽福发A(000547)、尚荣医疗(002551)、先河环保(300137)均按“指数收益法”进行估值。 2.本报告期本基金持有的闽福发A(000547)分红方案为:10派0.5元(含税);尚荣医疗(002551)分红方案为:10转3股派1元(含税);先河环保(300137)分红方案为:10转6股派0.5元(含税)。 3.2014年8月15日,先河环保(300137)复牌交易,根据该股票复牌后的交易特征,本公司综合参考各项相关影响因素并于托管人共同协商一致,决定自2014年8月15日起恢复采用收盘价进行估值。 6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 296,447,662.85 76.12   其中:股票 296,447,662.85 76.12  2 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 92,571,595.61 23.77  7 其他各项资产 418,748.97 0.11  8 合计 389,438,007.43 100.00  注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 259,734,244.85 67.85  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 21,035,000.00 5.50  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,678,418.00 4.10  J 金融业 - -  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 296,447,662.85 77.44  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 300252 金信诺 1,099,949 30,061,606.17 7.85  2 300055 万邦达 700,000 21,035,000.00 5.50  3 002437 誉衡药业 360,401 18,560,651.50 4.85  4 300054 鼎龙股份 1,422,638 17,213,919.80 4.50  5 300010 立思辰 629,150 15,678,418.00 4.10  6 600416 湘电股份 1,600,000 15,312,000.00 4.00  7 300207 欣旺达 490,408 14,319,913.60 3.74  8 000547 闽福发A 2,360,885 14,283,354.25 3.73  9 600557 康缘药业 480,000 13,776,000.00 3.60  10 300007 汉威电子 600,000 12,876,000.00 3.36   7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600416 湘电股份 27,630,906.36 6.14  2 002249 大洋电机 24,050,852.15 5.34  3 002635 安洁科技 20,121,871.51 4.47  4 002482 广田股份 19,548,463.70 4.34  5 300255 常山药业 19,207,498.62 4.27  6 300054 鼎龙股份 18,619,939.39 4.14  7 300010 立思辰 18,604,904.78 4.13  8 300118 东方日升 18,426,442.76 4.09  9 600343 航天动力 17,122,322.42 3.80  10 300251 光线 闽福发A 15,497,816.49 3.44  12 600330 天通股份 14,770,257.43 3.28  13 600887 伊利股份 14,135,939.82 3.14  14 300007 汉威电子 14,061,290.73 3.12  15 300207 欣旺达 14,057,450.72 3.12  16 002436 兴森科技 13,941,487.35 3.10  17 002467 二六三 13,245,344.80 2.94  18 300006 莱美药业 13,177,461.56 2.93  19 600180 瑞茂通 13,169,578.75 2.93  20 600699 均胜电子 13,020,766.95 2.89  21 300365 恒华科技 12,988,926.00 2.89  22 300078 中瑞思创 12,935,772.30 2.87  23 002375 亚厦股份 12,686,070.06 2.82  24 600703 三安光电 12,199,726.46 2.71  25 300140 启源装备 11,906,871.12 2.65  26 002638 勤上光电 11,628,769.85 2.58  27 300026 红日药业 11,457,853.93 2.55  28 300139 福星晓程 11,385,163.08 2.53  29 300074 华平股份 11,103,809.54 2.47  30 002017 东信和平 10,789,621.57 2.40  31 300137 先河环保 10,769,965.18 2.39  32 300206 理邦仪器 10,598,725.63 2.35  33 300136 信维通信 10,464,220.34 2.33  34 002653 海思科 10,104,685.00 2.25  35 300036 超图软件 9,546,932.21 2.12  36 600794 保税科技 9,449,461.26 2.10  37 300337 银邦股份 9,418,982.91 2.09  38 300016 北陆药业 9,326,114.16 2.07  39 300252 金信诺 9,218,012.22 2.05  注:买入金额均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 002551 尚荣医疗 34,416,620.96 7.65  2 300139 福星晓程 31,685,590.53 7.04  3 300252 金信诺 30,320,296.67 6.74  4 002249 大洋电机 24,843,471.01 5.52  5 300303 聚飞光电 22,504,342.90 5.00  6 002482 广田股份 19,312,653.29 4.29  7 300251 光线,139,939.54 4.03  9 300118 东方日升 17,954,760.41 3.99  10 600276 恒瑞医药 17,910,100.10 3.98  11 600305 恒顺醋业 17,837,776.66 3.96  12 002635 安洁科技 17,132,424.52 3.81  13 600118 中国卫星 15,258,392.31 3.39  14 002085 万丰奥威 14,813,817.30 3.29  15 300078 中瑞思创 14,675,924.84 3.26  16 600887 伊利股份 14,283,973.23 3.17  17 600180 瑞茂通 13,879,632.58 3.08  18 600416 湘电股份 13,775,800.48 3.06  19 600330 天通股份 13,559,070.63 3.01  20 002467 二六三 13,489,880.93 3.00  21 300036 超图软件 13,347,414.12 2.97  22 002375 亚厦股份 13,013,151.97 2.89  23 002638 勤上光电 12,830,983.00 2.85  24 600557 康缘药业 12,805,675.02 2.85  25 600073 上海梅林 12,780,545.15 2.84  26 002017 东信和平 12,419,154.59 2.76  27 600976 武汉健民 11,806,853.35 2.62  28 300026 红日药业 11,744,655.33 2.61  29 300136 信维通信 11,732,573.15 2.61  30 002437 誉衡药业 11,606,163.51 2.58  31 600703 三安光电 11,257,347.39 2.50  32 300066 三川股份 11,003,240.62 2.44  33 300140 启源装备 10,972,387.53 2.44  34 600536 中国软件 10,788,995.25 2.40  35 002151 北斗星通 10,549,985.59 2.34  36 300074 华平股份 10,405,927.86 2.31  37 300055 万邦达 10,187,004.43 2.26  38 300255 常山药业 9,484,553.65 2.11  39 600794 保税科技 9,074,750.24 2.02  40 002653 海思科 9,063,614.52 2.01  注:卖出金额均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 742,078,998.91  卖出股票收入(成交)总额 838,335,273.36  注:买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同对投资范围的规定,本基金不参与股指期货的投资。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 根据基金合同对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 327,391.70  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 50,330.50  5 应收申购款 41,026.77  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 418,748.97  7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 000547 闽福发A 14,283,354.25 3.73 重大事项   §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  13,644 25,644.32 101,239,208.14 28.89% 249,164,786.48 71.11%   8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.0000%   8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0   §9开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2011年5月10日)基金份额总额 1,707,836,788.97  本报告期期初基金份额总额 461,799,766.62  本报告期基金总申购份额 160,917,254.73  减:本报告期基金总赎回份额 272,313,026.73  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 350,403,994.62   §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。  10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 经本公司总经理办公会审议通过,自2014年01月28日起免去厉建超担任中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理职务;自2014年05月27日起增聘曹思同志担任中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务。  10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。  10.4基金投资策略的改变 本报告期本基金投资策略没有改变。  10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。  10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。  10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   申银万国证券股份有限公司 1 711,872,706.42 45.54% 648,089.19 45.54% -  银河证券股份有限公司 1 423,263,458.87 27.07% 385,340.50 27.07% -  长江证券股份有限公司 1 414,405,202.78 26.51% 377,273.54 26.51% -  华安证券股份有限公司 1 13,806,578.20 0.88% 12,569.46 0.88% -  招商证券股份有限公司 1 - - - - -  国海证券有限责任公司 1 - - - - -  注:选择专用交易单元的标准和程序: (1)券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 (2)券商经纪人具有较强的综合服务能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务;有很强的分析能力,能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求,提供研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。 (3)券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率:与其他券商经纪人相比,该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。 (4)债券现货、债券回购、企业债券交易、权证和证券投资基金不收交易佣金。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议,报中国证监会备案并通知基金托管人。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  申银万国证券股份有限公司 - - - - - -  银河证券股份有限公司 - - - - - -  长江证券股份有限公司 - - - - - -  华安证券股份有限公司 - - - - - -  招商证券股份有限公司 15,639,378.08 100.00% - - - -  国海证券有限责任公司 - - - - - -   中邮创业基金管理有限公司 2014年8月27日